Автоматизированная информационная подсистема

«Аудит»

Свидетельство о государственной регистрации

 объекта интеллектуальной собственности №224 от 07.10.2002г.

Назначение:

Подсистема предназначена для использования в банках, корпорациях и организациях.

Особенностью данной системы является:

§    поддержка многоуровневой иерархической модели сбора информации по результатам аудиторских проверок;

§    сохранение историй всех изменений в нормативно-справочной информации с возможностью получения отчетов по неактуальным (историческим) данным;

§    многоуровневая система утверждения всей вводимой в АИП информации на уровне руководства, обеспечивающая детальную проверку первичной информации;

§    хранение в базе данных документов WORD - протоколов, резюме, справки и т.д. - для осуществления сверки содержащейся в базе данных информации с содержанием первичных источников;

§    наличие удобного графического интерфейса для получения нерегламентированных запросов пользователями АИП без привлечения представителей разработчика;

§    наличие аудиторского журнала по отслеживанию действий пользователей по изменению содержимого базы данных.

Состав:

Подсистема состоит из отдельных АРМов:  АРМа «Администратор» и АРМа «Пользователь».

Эргономика и эстетика:

Подсистема спроектирована таким образом, чтобы обеспечить максимальную комфортность и продуктивность работы пользователей. Во всех случаях, где это возможно ручной ввод информации заменен на выбор данных из справочников АИП.  В таблицах и списках экранных форм предусмотрен быстрый   контекстный поиск по заданным реквизитам. В экранных формах предоставлена возможность производить сортировки и группировки данных, а также применять фильтры.

Архитектура:

Клиент – сервер с возможностью работы в локальной либо корпоративной сети по протоколу TCP/IP.

АРМ  «Администратор» позволяет пользователю:

§    вводить новых пользователей системы с присвоением имени и пароля;

§    назначать права доступа пользователям к объектам базы данных и функциям системы;

§    блокировать пользователей от доступа к данным и функциям АИП;

§    просматривать и печатать аудиторские журналы по работе системы;

§    устанавливать период отсутствия активности пользователя, для отключения его от базы данных;

§    настраивать параметры функционирования АИП, касающиеся сервисных функций системы (период  смены паролей пользователями, установка-отмена возможности утверждения данных в отдельных режимах, разрешение на добавление информации в справочники пользователями и  др.);

§    вести журнал заметок, используемый администратором по своему усмотрению.

АРМ «Пользователь» позволяет пользователю:

§    зарегистрироваться в системе;

§    вводить исходную информацию в базу данных "Аудит";

§    вводить и редактировать информации по проведённым проверкам в зависимости от прав доступа пользователя;

§    вводить документы, подготовленные по  результатам проверок,  из файла формата Word;

§    заполнять и вести справочники НСИ;

§    просматривать введённую информацию, хранящуюся в базе данных;

§    просматривать документы, относящиеся к конкретной записи  базы данных;

§    осуществлять поиск необходимой информации;

§    осуществлять поиск информации по необходимым реквизитам  с возможностью выдачи результатов в файл формата Excel. Перечень необходимых реквизитов  включает все заполняемые поля базы;

§    получать  отчеты и выводить  их на печать;

§    формировать стандартные отчеты. Отчеты должны быть доступны для просмотра  и печати соответствующим группам пользователей;

§    изменять собственный пароль в соответствии с заданным периодом действия пароля;

§    получать предупреждения о наступлении контрольных сроков устранения замечаний;

§    утверждать  введенную информацию (для ответственных лиц);

§    снимать блокировки на редактирование, ответственными лицами.

Требования к техническому обеспечению:

Параметры сервера:

Параметры рабочей станции:

 Дополнительное программное обеспечение:

Для работы подсистемы необходимо использовать программное обеспечение Oracle 8.0.5 Enterprise Edition или выше, Microsoft Excel 2000.

Защита информации:

Обеспечивается средствами СУБД Oracle, а также АРМом «Администратор». В подсистеме реализованы функции: авторизации пользователей с присвоением им имен и паролей; аутентификации рабочих станций; ограничения прав доступа пользователей к  данным  и функциям подсистемы.

Комплект поставки:

Компакт диск, содержащий программное обеспечение АРМа «Администратор» и АРМа «Пользователь», а также документацию на русском языке.

Сроки внедрения:

Установка с обучением пользователей составляет от одного месяца.

Техническая поддержка:

Гарантийное (в течение шести месяцев после сдачи в эксплуатацию) и послегарантийное (по желанию клиента на договорной основе) сопровождение. В рамках сопровождения выполняются работы:

§    исправление обнаруженных в процессе эксплуатации программного обеспечения ошибок;

§    консультации клиента по работе с программным обеспечением;

§    поставка исправленных версий программного обеспечения;

§    консультации при возникновении нестандартных ситуаций.

Доработки по желанию заказчика:

Возможна доработка подсистемы под дополнительные нужды заказчика (обсуждаются дополнительно).

В настоящее время подсистема эксплуатируется в:

§    Государственное Учреждение «Национальный Банк Республики Казахстан».