Автоматизированная информационная подсистема

«Банк-кастодиан»

Свидетельство о государственной регистрации объекта

интеллектуальной собственности  №220 от 07.10.2002г.

Назначение:

Подсистема предназначена для использования в Национальном Банке Республики Казахстан и  накопительных пенсионных фондах.

Подсистема обеспечивает  комплексную автоматизацию процессов:

§      учета операций по кастодиальному обслуживанию ГНПФ;

§      обособленного хранения и учета активов ГНПФ;

§      зачисления обязательных пенсионных взносов, выплат и переводов пенсионных накоплений вкладчиков ГНПФ;

§      приема, регистрации, обработки, формирования и отправки  электронных сообщений ЦКБС, ведения архива электронных сообщений;

§      ведения учета ценных бумаг и депозитов ГНПФ, находящихся на хранении;

§      улучшения качества учета активов клиентов и повышение производительности труда сотрудников подразделения кастодиальных операций НБРК за счет сокращения числа операций, выполняемых вручную и поддержки безбумажной технологии обработки и хранения информации;

§      обеспечения необходимого уровня организационной и информационной безопасности подразделений НБРК, связанных с выполнением кастодиальной деятельности;

§      проведения расчета сумм комиссионных вознаграждений, возмещенных расходов, пени, штрафов, неустоек и других сумм, связанных с осуществлением Национальным Банком управления активами клиентов;

§      предоставления отчетности о состоянии пенсионных активов ГНПФ в уполномоченный орган по регулированию и надзору за рынком ценных бумаг;

§      формирования периодической отчетности формы 15-ПБ для Департамента платежного баланса и валютного регулирования НБРК, а также форм отчетности для сверки с ГНПФ в соответствии с условиями Типового кастодиального договора в электронном и бумажном видах.

Состав:

Подсистема построена на модульной основе, базовыми и обязательными являются модули: «Кастодиальные операции», «Управление операционным днем», «Администратор подсистемы» и «SWIFT-терминал».

Эргономика и эстетика:

Эргономические решения программного обеспечения обеспечивают комфортность и продуктивность работы пользователей. Нормативно-справочная информация формируется во всех случаях, где возможно унифицировать данные и заменить ручной ввод выбором из списка, предлагаемого приложениями подсистемы. Гибко настраиваемые фильтры, сортировки и группировки упрощают работу с подсистемой.

Архитектура:

Клиент – сервер с возможностью работы в локальной либо корпоративной сети по протоколу TCP/IP.

Модуль «Кастодиальные операции» позволяет пользователю:

§      вести учет операций по кастодиальной деятельности;

§      вести забалансовый бухгалтерский учет операций с ценными бумагами;

§      вести забалансовый бухгалтерский учет операций инвестирования в депозиты банков второго уровня;

§      вести паспорта сделок ценных бумаг;

§      вести паспорта сделок депозитов;

§      вести платежные документы;

§      осуществлять контроль, верификацию и утверждение введенных документов;

§      осуществлять контроль, верификацию и утверждение документов, сформированных ГНПФ;  

§      формировать отчетность.

Модуль «Управление операционным днем» позволяет пользователю:

§      управлять состоянием операционного дня;

§      администрировать процесс архивирования;

§      архивировать информацию из СУБД;

§      разграничить доступ к архивной информации;

§      переносить информацию из оперативной базы данных в архивную по расписанию;

§      формировать отчеты о состоянии архива.

Модуль «Администратор подсистемы» позволяет пользователю:

§      вести справочник пользователей системы с присвоением имени и пароля;

§      назначать пользователям права доступа к данным и функциям подсистемы, возможность смены паролей пользователей, контроль над периодичностью смены паролей;

§      блокировать доступ пользователей к данным и функциям подсистемы;

§      просматривать подключенных к базе данных подсистемы пользователей.

§      отключать пользователей от базы данных подсистемы в случае необходимости;

§      создавать группы пользователей, предоставлять им права, определять принадлежности к другим группам;

§      определять принадлежность пользователей к группам пользователей;

§      выборочно изымать у пользователей привилегии, предоставленных группами;

§      вести справочник компьютеров, зарегистрированных в подсистеме;

изменять собственный пароль пользователя.

Модуль «SWIFT-терминал» предназначен:

§      для приема, регистрации, обработки, формирования и отправки  электронных сообщений ЦКБС, ведения архива электронных сообщений.

 Требования к техническому обеспечению:

Параметры сервера:

Параметры рабочей станции:

Дополнительное программное обеспечение:

Для работы подсистемы необходимо использовать программное обеспечение Oracle 8i Standard Edition или выше, Microsoft Excel 2000.

Защита информации:

Обеспечивается средствами СУБД Oracle, а также модулем «Кастодиальные операции». В подсистеме реализованы функции: авторизации пользователей с присвоением им имен и паролей; аутентификации рабочих станций; ограничения прав доступа пользователей к  данным  и функциям подсистемы.

Комплект поставки:

Компакт диск, содержащий программное обеспечение модулей «Кастодиальные операции», «Управление операционным днем», «Администратор подсистемы», «SWIFT-терминал» а также документацию на русском языке.

Сроки внедрения:

Установка  базового комплекта с обучением пользователей составляет от одного месяца.

Техническая поддержка:

Гарантийное (в течение трех месяцев после сдачи в эксплуатацию) и послегарантийное (по желанию клиента на договорной основе) сопровождение. В рамках сопровождения выполняются работы:

§      исправление обнаруженных в процессе эксплуатации программного обеспечения ошибок;

§      консультации клиента по работе с программным обеспечением;

§      поставка исправленных версий программного обеспечения;

§      консультации при возникновении нестандартных ситуаций.

Доработки по желанию заказчика:

Возможна доработка подсистемы только в случае изменения НПА (обсуждаются дополнительно).

В настоящее время подсистема эксплуатируется в:

§      Государственное Учреждение «Национальный Банк Республики Казахстан».